涉及金融家西蒙·拉特里的破产矿业集团董事会笼罩着阴云

　　

　　在昆士兰西南部经营威尔基溪煤矿的失败集团的管理报告中，对影子指挥的指控已经被提出。

　　KordaMentha的报告提出，影子董事可能参与了新威尔基能源公司(New Wilkie Energy)的运营，该公司经营着威尔基溪(Wilkie Creek)煤矿。

　　

　　KordaMentha的报告指出，安德鲁·洛瑞(Andrew Lowry)的真名是安德鲁·洛伊(Andrew Lowy)，在去年12月该集团进入自愿管理前一周，他被任命为所有七家相互关联的新威尔基公司的唯一董事。

　　报告称:“我们注意到，虽然我们任命的集团实体的董事是安德鲁?洛伊先生，但有多名董事在任命前不久辞职，还有多名个人的行为可能使他们被视为影子董事。”

　　新威尔基能源公司破产时背负着3.04亿美元的债务，其中大部分是欠私人债权人的。

　　作为唯一董事，Lowy通过了一项决议，任命BRI Ferrier为管理人。今年1月，债权人投票导致BRI Ferrier被驱逐，取而代之的是KordaMentha。

　　KordaMentha的报告称:“与洛伊的讨论显示，他同意担任(董事)一职，条件是应其侄子西蒙?拉特里(Simon Raftery)的要求支付6万美元。”

　　拉特里不是新威尔基任何一家行政公司的董事。

　　报告称，拉特里在向新威尔基能源公司提供融资的几家公司中担任财务顾问和基金经理。声明称:“西蒙·拉特里在2023年底对该集团具有管理和运营影响力，大约与此同时，该集团被置于外部管理之下。”

　　KordaMentha问Lowy，在任命管理者之前，他采取了哪些措施来了解New Wilkie Energy的财务预测和可行性。

　　“安德鲁·洛伊先生证实，他只是在西蒙·拉特里先生的指示下行事。”

　　“安德鲁·洛伊先生告诉我们，应西蒙·拉特里先生的要求，他已在其他几家实体担任类似职务，这些实体在他被任命后不久就进入了外部管理。因此，我们已向澳大利亚证券和投资委员会报告了这一信息。”

　　42岁的拉特里是BRI Ferrier公司的前雇员。2013年，他成立了自己的私人信贷和基金管理集团Remagen。

　　2023年，他是In2Food group和Aussie Frozen Fruit两家食品公司的董事，这两家公司在当年上半年倒闭。这些食品公司总共欠下了大约8000万美元。

　　拉特里在澳大利亚冷冻水果公司破产前两天辞去了董事一职;安德鲁·洛伊在拉特里辞职的同一天被任命为董事。

　　在In2Food公司集团，拉特里在清算前大约六周辞去了董事一职，并于同一天由罗伊接替。

　　在这两家公司中，清算人都指控它们可能进行资不抵债的交易，并可能违反董事职责。拉特里一再否认这些指控，并表示“没有任何违规行为得到证实，任何已经或可能得到证实的说法都是完全错误的”。

　　今年1月，Lowy还被任命为Indus Mining的董事，该公司与Raftery有关联。今年4月，一名债权人以资不抵债为由对Indus Mining进行了清盘，并于7月任命了一名清算人。

　　ratry于2021年停止担任Indus Mining的董事。

　　在从资产管理公司贝莱德(BlackRock)等投资者那里筹集5500万美元用于收购Watpac Civil and Mining之后，ratery的公司Remagen在2018年至2019年期间成立了Indus Mining。

　　Lowy还被任命为Highwall矿业公司的董事，Remagen是该公司的担保贷款方，该公司和集团内其他公司欠该公司约1170万美元。该集团于2023年11月破产。当年6月，拉特里辞去董事一职，洛伊于9月被任命为董事。

　　拉特里和他的公司Remagen，以及阿奇博尔德资本(Archibald Capital)的本?马德森(Ben Madsen)，参与了从私人投资者那里为新威尔基集团的公司组织贷款。管理人员估计筹集了1.5亿至2亿美元。

　　拉特里和马德森都在联邦法院卷入了一场纠纷，涉及新威尔基能源公司的一家私人贷款人和投资者。私人贷款人和投资者是哈利南家族，该家族拥有东海岸废物管理和物流公司Hi-Quality group。他们指控拉特里和马德森有“误导或欺骗行为”，但两人都予以否认。案件仍在审理中。

　　KordaMentha对新威尔基能源公司(New Wilkie Energy)的调查报告也暴露了该集团董事会的动荡，导致一名董事在集团倒闭前几周被迫离职。它还声称，“糟糕的公司治理”是导致该集团灭亡的因素之一。其中包括据称新威尔基的管理层和董事会未能保留足够的账簿和记录，以及该集团直到2023年年中才举行定期或有文件记录的董事会会议。

　　报告称，该集团“直到2023年年中才有足够的合格或经验丰富的首席财务官”，公司事务使用的是个人电子邮件地址，而不是工作电子邮件地址。

　　KordaMentha建议对新威尔基能源集团公司进行清算。

　　其初步调查发现，New Wilkie Energy可能从2023年6月就已经资不抵债，距离其进入自愿管理还有近6个月的时间，而且该公司在此期间可能会产生更多债务。

　　“我们的初步调查显示，自资不抵债之日起，我们估计资不抵债之日将在2023年6月左右发生，该集团可能已经承担了更多债务。由于账簿和记录有限，我们无法量化这些债务的确切价值。”

　　Wilkie Creek矿在2023年4月才开始运营，这是KordaMentha报告声称New Wilkie Energy可能破产的两个月前。

　　从1994年到2013年，Wilkie Creek煤矿由皮博迪能源公司(Peabody Energy)运营和拥有，之后在多次出售失败后，它被投入了维护和保养。

　　最终，在2021年，皮博迪将该矿卖给了一个私人财团，该财团于2023年4月将该矿重新投入运营，但这是在从贷方和投资者那里筹集了近2亿美元资金之后。

　　Wilkie Creek煤矿位于布里斯班以西约250公里处，预计每年可生产240万吨动力煤。

　　在KordaMentha对失败的业务进行审查时，FTI咨询公司被任命为出售Wilkie Creek煤矿的接收人。收购该矿的约束性报价将于今年4月到期;四个月过去了，仍然没有任何消息。

　　周四召开的债权人会议被推迟，以给破产管理人更多时间来完成可能的出售，这也将决定是否任命清盘人。